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　　近日，海南证监局袒露了《对于对招商证券股份有限公司海口招商局大厦证券商业部弃取出具警示函措施的决定》的公告。

　　公告深切，招商证券海口招商局大厦证券商业部在2020年8月至2022年12月时代，有职工通过个东说念主微信向客户提供绽放科创板、港股通业务的学问测试谜底的违法事项，违抗了《证券期货投资者合适性解决主义》等斟酌顺序。对此，海南证监局决定对该商业部弃取出具警示函的行政监督解决措施，并记入成本市集诚信档案数据库。

　　本年2月份，深圳证监局也公布对于对招商证券深圳南山南油大路证券商业部弃取出具警示函措施的决定。经查，深圳证监局发现商业部存在以下问题：一是部分从业东说念主员于2021年至2022年间私行托付他东说念主进行客户领受；二是未能实时妥善处理投资者投诉和纠纷。

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