易方达基金照管有限公司
易方达中证科创创业 50 来回型洞开式
指数证券投资基金基金合同
基金照管东说念主：易方达基金照管有限公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
二〇二四年十一月
目 录
第一部分 绪论
一、缔结本基金合同的方针、依据和原则
职权义务，表率基金运作。
典》”）、
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开募
集证券投资基金运作照管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投
资基金销售机构监督照管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投
资基金信息显露照管办法》（以下简称“《信息显露办法》”）、《公开召募洞开式
证券投资基金流动性风险照管轨则》
（以下简称“《流动性风险照管轨则》”）、
《公
开召募证券投资基金运作蛊卦第 3 号——指数基金蛊卦》
（以下简称“《指数基金
蛊卦》”）和其他磋磨法律法例。
益。
二、基金合同是轨则基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金关系的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有毁坏，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过火他磋磨轨则享有职权、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其合手有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、易方达中证科创创业 50 来回型洞开式指数证券投资基金由基金照管东说念主
依照《基金法》、基金合同过火他磋磨轨则召募，并经中国证券监督照管委员会
（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集前
景和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金照管东说念主依照恪尽责守、针织信用、严慎奋勉的原则照管和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当崇敬阅读基金招募讲明书、基金合同、基金居品尊府纲领等信息
显露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪错误收敛未达约定方针、
指数编制机构罢手就业、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募讲明书。
四、基金照管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外显露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有毁坏，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。
六、本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基
金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特殊风险，详见本基金
招募讲明书。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
金
易型洞开式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验矫正和补充
创创业 50 来回型洞开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有
效矫正和补充
金招募讲明书》过火更新
投资基金基金居品尊府纲领》过火更新
投资基金基金份额发售公告》
数证券投资基金基金份额上市来回公告书》
申购赎回实施细目》界说的“来回型洞开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded
Fund）”
方针访佛，领受洞开式运作模样的基金
司法解释、行政执法以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、讲演等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员
会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的矫正
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照管办法》及颁布机关对其往往作念出
的矫正
日实施的《公开召募证券投资基金信息显露照管办法》及颁布机关对其往往作念出
的矫正
的《公开召募证券投资基金运作照管办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正
机关对其往往作念出的矫正
日实施的《公开召募证券投资基金运作蛊卦第 3 号——指数基金蛊卦》及颁布机
关对其往往作念出的矫正
员会
务的法律主体，包括基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主
正当登记并存续或经磋磨政府部门批准修复并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会
团体或其他组织
照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主
东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资东说念主的合称
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务
监会轨则的其他条目，取得基金销售业务履历并与基金照管东说念主签订了基金销售服
务条约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申
购赎回代理券商
基金照管东说念主指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构
由基金照管东说念主指定的、在《基金合同》收效后代理办理本基金申购、赎回业务的
证券公司，又称为代办证券公司
包括投资东说念主基金账户的设置和照管、基金份额注册登记、基金来回的说明、算帐
和结算、代理披发红利、设置并督察基金份额合手有东说念主名册等
中国证券登记结算有限职守公司（简称“中国结算”）
东说念主所照管的基金份额余额过火变动情况的账户
基金照管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的
日历
产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历
不得跳动 3 个月
洞开日
《业务执法》：指深圳证券来回所、登记结算机构、基金照管东说念主及基金销
售机构的关系业务执法过火往往作念出的矫正
请购买基金份额的行动
行动
件，以基金合同轨则的对价向基金照管东说念主购买基金份额的行动
定的条目，要求将基金份额兑换为基金合同所轨则对价的行动
信息的文献
托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价
和招募讲明书轨则应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价
定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款
最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应
支付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回
的基金份额数算计
当日现款差额的估量值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结
购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍
据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据算计，并通过深圳证券交
易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV”
变的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值
率差额之基准日
算，则领受剔除上市后折算要素的基金份额净值）与基金上市前一深圳证券来回
所来回日基金份额净值之比减去 100%
深圳证券来回所来回日标的指数收盘值之比减去 100%
行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出
申购款过火他金钱的价值总和
值和基金份额净值的经由
刊）及《信息显露办法》轨则的互联网网站（以下简称轨则网站，包括基金照管
东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子显露网站）等媒介
以合理价钱给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购
与银行依期入款（含条约约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受
限的新股及非公开拓行股票、金钱支合手证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或
来回的债券等
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还
所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
事件
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
易方达中证科创创业 50 来回型洞开式指数证券投资基金
二、基金的类别
股票基金、指数基金
三、基金的运作模样
来回型洞开式
四、基金的投资方针
良好追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化，力图将日均追踪
偏离度的整个值收敛在 0.2%以内，年化追踪错误收敛在 2%以内。
五、基金的标的指数
中证科创创业 50 指数
六、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
七、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募讲明书的轨则实施。
八、基金存续期限
不依期
九、刊行汇注基金或增设新的份额类别
在不违犯法律法例及对基金份额合手有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金
照管东说念主可根据基金发展需要，召募并照管以本基金为方针 ETF 的一只或多只联
接基金，或为本基金增设新的份额类别，或灵通场外申购、赎回等关系业务并制
定、公布相应的来回执法等，而无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时辰、发售模样、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售
公告。
投资东说念主可采用网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种模样。
网上现款认购是指投资东说念主通过具有基金销售业务履历的深圳证券来回所会
员用深圳证券来回所网上系统以现款进行的认购；
网下现款认购是指投资东说念主通过基金照管东说念主过火指定的发售代理机构以现款
进行的认购；
网下股票认购是指投资东说念主通过基金照管东说念主过火指定的发售代理机构以股票
进行的认购。
本基金将通过基金销售机构公开拓售。基金销售机构对认购苦求的受理并不
代表该苦求一定班师，而仅代表销售机构如实摄取到认购苦求。认购的说明以登
记结算机构的说明结果为准。对于认购苦求及认购份额的说明情况，投资东说念主应及
时查询并妥善欺诈正当职权。
相宜法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金照管东说念主决定，并在招募讲明书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
基金召募时间召募的资金存入额外账户，在召募行动终端前，任何东说念主不得动
用。灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主所
有，具体利息折份额数目以基金照管东说念主及登记结算机构的记载为准。基金召募期
的股票由发售代理机构给以冻结，网下股票认购所召募的股票在网下股票认购日
至登记结算机构进行股票过户日的冻结时间所产生的权益归投资者扫数。
基金认购份额具体的算计方法在招募讲明书和基金份额发售公告中列示。
基金照管东说念主不错对每个账户的认购和合手有基金份额进行限定，具体限定请参
看招募讲明书或关系公告。
投资东说念主认购原则、认购时辰安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续等
事项，由基金照管东说念主根据关系法律法例以及本基金合同的轨则，在招募讲明书或
基金份额发售公告中确定并显露。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条目
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额（含召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于
决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资阐发之日
起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条目的，自基金照管东说念主持理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面说明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基
金照管东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。
基金照管东说念主应将基金召募时间召募的资金存入额外账户，在基金召募行动终端前，
任何东说念主不得动用。
二、基金合同不成收效时召募资金的处理模样
如若召募期限届满，未炫耀基金备案条目，基金照管东说念主应当承担下列职守：
期活期入款利息，对于基金召募时间网下股票认购所冻结的股票，应给以解冻。
基金照管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和金钱领域
《基金合同》收效后，连合 20 个职责日出现基金份额合手有东说念主数目动怒 200
东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金照管东说念主应当在依期阐发中给以
显露；连合 60 个职责日出现前述情形的，基金照管东说念主应当在 10 个职责日内向中
国证监会阐发并提议搞定有议论，如合手续运作、调遣运作模样、与其他基金合并或
者断绝基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。
若届时的法律法例或中国证监会轨则发生变化，上述轨则被取消、更动或补
充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会轨则实施。基金合同
另有轨则时，从其轨则。
第六部分 基金份额折算与变更登记
基金份额折算是指基金照管东说念主根据基金运作的需要，在基金金钱净值不变的
前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金
照管东说念主向登记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。
本基金存续时间，基金照管东说念主可根据实践需要对基金份额进行折算，并根据
关系法例轨则进行信息显露。
如翌日本基金增多基金份额的类别，基金照管东说念主在实施份额折算时，可对全
部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东说念主合手有的基金份额
数额将发生调养，但调养后的基金份额合手有东说念主合手有的基金份额占基金份额总额的
比例不发生变化。
如若基金份额折算经由中发生不可抗力，基金照管东说念主可延伸办理基金份额折
算。
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
第七部分 基金份额的上市来回
一、基金份额的上市
基金合同收效后，具备下列条目的，基金照管东说念主可依据《深圳证券来回所证
券投资基金上市执法》，向深圳证券来回所苦求基金份额上市：
二、基金份额的上市来回
本基金基金份额在深圳证券来回所的上市来回需死守《深圳证券来回所来回
执法》、
《深圳证券来回所证券投资基金上市执法》、
《深圳证券来回所证券投资基
金来回和申购赎回实施细目》等磋磨轨则。
三、上市来回的停复牌、暂停上市、收复上市和断绝上市
上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和断绝上市按照深圳证券来回
所的关系轨则实施。
当本基金发生深圳证券来回所关系轨则所轨则的因不再具备上市条目而应
当断绝上市的情形时，本基金可由来回型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上
市的洞开式指数基金，而无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。基金断绝上市后，
场内份额处理执法由基金照管东说念主提前制定并公告。
若届时本基金照管东说念主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，基金照管东说念主将
本着爱戴基金份额合手有东说念主正当权益的原则，履行适宜的门径后与该指数基金合并
或者中式其他合适的指数四肢标的指数。具体情况见基金照管东说念主届时公告。
四、基金份额参考净值（IOPV）的算计与公告
基金照管东说念主或者基金照管东说念主寄托其他机构在关系证券来回所开市后根据申
购赎回清 单和组 合证 券内各 只证券 的实时 成交数 据计 算基金 份额参 考净值
（IOPV）并由深圳证券来回所在来回时辰内发布，供投资东说念主来回、申购、赎回
基金份额时参考。基金份额参考净值的具体算计方法参照招募讲明书。
基金照管东说念主不错调养基金份额参考净值算计公式，并给以公告。
五、在不违犯法律法例而且不挫伤届时基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金
照管东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可苦求在其他证券来回所（含境外证券来回
所）同期挂牌来回，而无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
六、法律法例、监管部门和登记结算机构、深圳证券来回所业务执法对上市
来回的轨则内容进行调养的，本基金参照实施，而无需召开基金份额合手有东说念主大会
审议。
七、若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职守公司增多了基金上市交
易的新功能，基金照管东说念主不错在履行适宜的门径后增多相应功能。
八、法律法例、监管部门或深圳证券来回所对上市来回另有轨则的，从其规
定。
第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申
购赎回代理券商提供的其他模样办理基金的申购和赎回。具体的申购赎回代理券
商将由基金照管东说念主在基金照管东说念主网站公示，基金照管东说念主可根据情况变更或增减申
购赎回代理券商，并在基金照管东说念主网站公示。
二、申购和赎回的洞开日实时辰
投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回
所、深圳证券来回所的来回日的来回时辰，但基金照管东说念主根据法律法例、中国证
监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务
办理时辰见招募讲明书或关系公告。
基金合同收效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时辰变更、其
他特殊情况或根据业务需要，基金照管东说念主有权视情况对前述洞开日及洞开时辰进
行相应的调养，但应在实施前依照《信息显露办法》的磋磨轨则在轨则媒介上公
告。
基金照管东说念主可根据实践情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体
业务办理时辰在申购启动公告中轨则。
基金照管东说念主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月启动办理赎回，具体业务办
理时辰在赎回启动公告中轨则。
在确定申购启动与赎回启动时辰后，基金照管东说念主应在申购、赎回洞开前依照
《信息显露办法》的磋磨轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的启动时辰。
三、申购与赎回的原则
他对价；
关系业务执法和轨则；
投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。
基金照管东说念主可根据基金运作的实践情况，在对基金份额合手有东说念主利益无骨子不
利影响的前提下调养上述原则，或依据深圳证券来回所或登记结算机构关系执法
过火变更调养上述执法。基金照管东说念主必须在新执法启动实施前依照《信息显露办
法》的磋磨轨则在轨则媒介上公告。
四、申购与赎回的门径
投资东说念主必须根据申购赎回代理券商轨则的门径，在洞开日的具体业务办理时
间内提议申购或赎回的苦求。
投资东说念主在提交申购苦求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；
投资东说念主在提交赎回苦求时，必须有弥漫的基金份额余额和现款。投资东说念主持理申购、
赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理执法等在校服基金合同
和招募讲明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。
本基金申购苦求、赎回苦求的说明根据登记结算机构的关系轨则办理，具体
见本基金招募讲明书。如投资东说念主未能提供相宜要求的申购对价，则申购苦求失败。
如投资东说念主合手有的相宜要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，
或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回苦求失败。
基金销售机构受理的申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定班师。
申购、赎回的说明以登记结算机构的说明结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、
赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商轨则的其他模样查询磋磨苦求
的说明情况。
本基金申购、赎回经由中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额
过火他对价的算帐交收适用深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职守公司相
关业求实施细目和参与各方关系条约的磋磨轨则。
如若登记结算机构和基金照管东说念主在算帐交收时发现不成泛泛践约的情形，则
依据深圳证券来回所、中国证券登记结算有限职守公司关系业求实施细目和参与
各方关系条约的磋磨轨则进行处理。
登记结算机构和基金照管东说念主可在法律法例允许的领域内，对申购与赎回的程
序以及算帐交收和登记的办理时辰、模样、处理执法等进行调养。
五、申购和赎回的数目限定
倍提交苦求。最小申购、赎回单元由基金照管东说念主确定和调养，具体请参见本基金
招募讲明书的轨则。
体轨则请参见招募讲明书或关系公告。
申购份额上限和净申购比例上限，具体轨则请参见招募讲明书或关系公告。
基金照管东说念主应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。
基金照管东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可采纳上述要领对基金领域给以控
制。具体见基金照管东说念主关系公告。
允许的情况下，调养上述轨则申购和赎回的数目限定，或者新增基金领域收敛措
施。基金照管东说念主必须在调养前依照《信息显露办法》的磋磨轨则在轨则媒介上公
告。
六、申购、赎回的对价及用度
金份额数额确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托付的组合证券、现款替代、现
金差额过火他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回时，基金照管东说念主应托付的组合证券、
现款替代、现款差额过火他对价。
为算计日基金金钱净值除以算计日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况，经履
行适宜门径，不错适宜延伸算计或公告。
来回所开市前公告。申购赎回清单的内容与模式示例见本基金招募讲明书。
若市集情况发生变化，或关系业务执法发生变化，或实践情况需要，基金管
理东说念主不错在不违犯关系法律法例的情况下对申购对价、赎回对价构成、基金份额
净值、申购赎回清单算计和公告时辰或频率进行调养并根据关系法例轨则进行信
息显露。
其中包含证券来回所、登记结算机构等收取的关系用度，具体见招募讲明书。
七、拒却或暂停申购的情形及处理模样
发生下列情况时，基金照管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
间非泛泛停市），基金照管东说念主无法算计当日基金金钱净值或无法进行证券来回。
理东说念主在开市后发现基金份额参考净值算计诞妄。
办理申购。本项所称荒谬情况指无法猜度并不可收敛的情形，包括但不限于系统
故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数据诞妄等。
一笔新的申购苦求被说明班师，会使本基金当日申购份额跳动申购赎回清单中规
定的申购份额上限时，该笔申购苦求将被拒却。
的本基金总领域上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例跳动基金照管东说念主
轨则确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计合手有的份额跳动单个
投资东说念主累计合手有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购份额跳动单个投资东说念主单日或
单笔申购份额上限时。
格且领受估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金照管东说念主应当暂停接受基金申购苦求。
发生除上述第 7、8 项之外的暂停申购情形且基金照管东说念主决定暂停接受投资
东说念主申购苦求时，基金照管东说念主应当根据磋磨轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。
如若投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停
申购的情况排除时，基金照管东说念主应实时收复申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金照管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回
对价：
间非泛泛停市），基金照管东说念主无法算计当日基金金钱净值或无法进行证券来回。
理东说念主在开市后发现基金份额参考净值算计诞妄。
办理赎回。本项所称荒谬情况指无法猜度并不可收敛的情形，包括但不限于系统
故障、蚁集故障、通信故障、电力故障、数据诞妄等。
一笔新的赎回苦求被说明班师，会使本基金当日赎回份额跳动申购赎回清单中规
定的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被拒却。
例的投资品种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金照管东说念主不成出售或评
估基金金钱。
份额合手有东说念主的赎回苦求。
格且领受估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金照管东说念主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。
发生除上述第 7 项之外的情形且基金照管东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回
对价时，基金照管东说念主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况排除时，基金照管
东说念主应实时收复赎回业务的办理。
九、基金的非来回过户、冻结及解冻
登记结算机构可依据其业务执法，受理基金份额的非来回过户、冻结与解冻
等业务，并收取一定的手续用度。
十、基金的质押
在条目许可的情况下，登记结算机构可依据关系法律法例过火业务执法，办
理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。
十一、集中申购和其他就业
无骨子不利影响的前提下，基金照管东说念主有权制定集中申购业务的关系执法。
基金照管东说念主也可采纳其他合理的申购赎回模样，并于新的申购赎回模样启动实施
前根据关系法例轨则进行信息显露。
申购赎回的具体办理模样等关系事项届时将根据关系法例轨则进行信息显露。
利影响的前提下，调养基金申购赎回模样或申购赎回对价构成，并根据关系法例
轨则进行信息显露。
现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。
订书面寄托代理条约。
十二、若深圳证券来回所和中国证券登记结算有限职守公司针对来回型洞开
式证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回模样，本基
金照管东说念主有权调养本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回模样，或新增本基
金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回模样，届时将发布公告给以显露
并在本基金基金合同、招募讲明书过火更新中给以更新，无用召开基金份额合手有
东说念主大会审议。
十三、基金照管东说念主可在法律法例允许的领域内，在对基金份额合手有东说念主无骨子
性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调养并
根据关系法例轨则进行信息显露。
第九部分 基金合同当事东说念主及职权义务
一、基金照管东说念主
（一） 基金照管东说念主简况
称号：易方达基金照管有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层
法定代表东说念主：刘晓艳
修复日历：2001 年 4 月 17 日
批准修复机关及批准修复文号：中国证券监督照管委员会，证监基金字
20014 号
组织模式：有限职守公司
注册老本：13,244.2 万元东说念主民币
存续期限：合手续谋划
磋磨电话：400 881 8088
（二） 基金照管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用
并照管基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照管费以及法律法例轨则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及磋磨法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管
东说念主违犯了《基金合同》及国度磋磨法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要要领保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他相宜条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记
结算业务并赢得《基金合同》轨则的用度；
（10）依据《基金合同》及磋磨法律轨则决定基金收益的分拨有议论；
（11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈鼓舞职权，为基金的利
益欺诈因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融
通证券出借业务；
（14）以基金照管东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益欺诈诉讼职权或者
实施其他法律行动；
（15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供就业的外部机构；
（16）在相宜磋磨法律、法例的前提下，制订和调养磋磨基金认购、申购、
赎回、调遣、非来回过户和收益分拨等业务执法；
（17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以针织信用、严慎奋勉的原则照管和运
用基金财产；
（4）配备弥漫的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋划模样照管和运作基金财产；
（5）设置健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制，
保证所照管的基金财产和基金照管东说念主的财产相互落寞，对所照管的不同基金分歧
照管，分歧记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋磨轨则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳适宜合理的要领使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按磋磨轨则算计并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；
（10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他磋磨轨则，履行信息显露及
阐发义务；
（12）保守基金交易艰深，不显露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他磋磨轨则另有轨则外，在基金信息公开显露前应予掩饰，不
向他东说念主显露，但向监管机构、司法机关等有权机关或因审计、法律等外部专科顾
问提供就业需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有议论，实时向基金份额合手有
东说念主分拨基金收益；
（14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他磋磨轨则召集基金份额合手有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按轨则保存基金财产照管业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相
关尊府 20 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时辰发出，而且
保证投资者大约按照《基金合同》轨则的时辰和模样，随时查阅到与基金磋磨的
公开尊府，并在支付合理成本的条目下得到磋磨尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分拨；
（19）靠近结束、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会
并讲演基金托管东说念主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当
权益时，应当承担赔偿职守，其赔偿职守不因其退任而罢职；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基
金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金照管东说念主应为基金份额合手有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金照管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋磨基
金事务的行动承担职守；
（23）以基金照管东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益欺诈诉讼职权或实施其
他法律行动；
（24）基金照管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不成
收效，基金照管东说念主承担因召募行动而产生的债务和一说念召募用度，将已召募资金
并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；募
集时间网下股票认购所冻结的股票应给以解冻；
（25）实施收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（26）设置并保存基金份额合手有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称号：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区回复门内大街 55 号（100032）
法定代表东说念主：廖林
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
磋磨东说念主：郭明
成赶快间：1984 年 1 月 1 日
组织模式：股份有限公司
注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元
批准修复机关和修复文号：国务院《对于中国东说念主民银行额外欺诈中央银行职
能的决定》
（国发1983146 号）
存续时间：合手续谋划
（二） 基金托管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全
督察基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金照管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照管东说念主有违犯《基
金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的
情形，应申诉中国证监会，并采纳必要要领保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券来回资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）在基金照管东说念主更换时，提名新的基金照管东说念主；
（7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以针织信用、奋勉尽责的原则合手有并安全督察基金财产；
（2）修复额外的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备弥漫的、
及格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）设置健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分歧成立账户，落寞核算，分账照管，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互落寞；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋磨轨则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）督察由基金照管东说念主代表基金签订的与基金磋磨的首要合同及磋磨凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金照管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金交易艰深，除《基金法》、《基金合同》过火他磋磨轨则另有
轨则外，在基金信息公开显露前给以掩饰，不得向他东说念主显露，但向监管机构、司
法机关等有权机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供就业需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金照管东说念主算计的基金金钱净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务行为磋磨的信息显露事项；
（10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具主张，说
明基金照管东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如若
基金照管东说念主有未实施《基金合同》轨则的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否采纳
了适宜的要领；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系尊府 20 年以
上；
（12）从基金照管东说念主或其寄托的登记结算机构处摄取并保存基金份额合手有东说念主
名册；
（13）按轨则制作关系账册并与基金照管东说念主查对；
（14）依据基金照管东说念主的指示或磋磨轨则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和
赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他磋磨轨则，召集基金份额合手有东说念主
大会或配合基金照管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金照管东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分拨；
（18）靠近结束、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会
和银行监管机构，并讲演基金照管东说念主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担赔偿职守，其赔偿
职守不因其退任而罢职；
（20）按轨则监督基金照管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义
务，基金照管东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主
利益向基金照管东说念主追偿；
（21）实施收效的基金份额合手有东说念主大会的决定；
（22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额合手有东说念主
基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主四肢《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其合手有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会
审议事项欺诈表决权；
（6）查阅或者复制公开显露的基金信息尊府；
（7）监督基金照管东说念主的投资运作；
（8）对基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金就业机构挫伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）崇敬阅读并校服《基金合同》
、招募讲明书等信息显露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）存眷基金信息显露，实时欺诈职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例
和《基金合同》所轨则的用度；
（5）在其合手有的基金份额领域内，承担基金耗损或者《基金合同》断绝的
有限职守；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）实施收效的基金份额合手有东说念主大会的决定；
（8）返还在基金来回经由中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
第十部分 基金份额合手有东说念主大会
基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主构成，基金份额合手有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份
额领有对等的投票权。
鉴于本基金和本基金的汇注基金的关系性，汇注基金的基金份额合手有东说念主不错
凭所合手有的汇注基金的份额径直参加或者委用代表参加本基金的基金份额合手有
东说念主大会表决。在算计参会份额和计票时，汇注基金基金份额合手有东说念主合手有的享有表
决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，
汇注基金合手有本基金份额的总和乘以该基金份额合手有东说念主所合手有的汇注基金份额
占汇注基金总份额的比例，算计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。汇注
基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票
权。
汇注基金的基金照管东说念主不应以汇注基金的口头代表汇注基金的举座基金份
额合手有东说念主以本基金的基金份额合手有东说念主的身份欺诈表决权，但可接受汇注基金的特
定基金份额合手有东说念主的寄托以汇注基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席本基
金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。
汇注基金的基金照管东说念主代表汇注基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本
基金份额合手有东说念主大会的，须先死守汇注基金基金合同的约定召开汇注基金的基金
份额合手有东说念主大会，汇注基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份
额合手有东说念主大会的，由汇注基金的基金照管东说念主代表汇注基金的基金份额合手有东说念主提议
召开或召集本基金份额合手有东说念主大会。
本基金份额合手有东说念主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额合手有东说念主
大会另有轨则的，以届时灵验的法律法例为准。
一、召开事由
法律法例、中国证监会和基金合同另有轨则的除外：
（1）断绝《基金合同》；
（2）更换基金照管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调遣基金运作模样；
（5）调养基金照管东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、领域或策略；
（9）变更基金份额合手有东说念主大会门径；
（10）基金照管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（11）单独或算计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额合手有东说念主（以基金照管东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就归拢事项书
面要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额
合手有东说念主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金照管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额合手有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费模样；
（3）因相应的法律法例、深圳证券来回所或者登记结算机构的关系业务规
则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化；
（5）调养磋磨认购、申购、赎回、来回、非来回过户、质押等业务执法（包
括申购赎回清单的调养、洞开时辰的调养等），或证券来回所和登记结算机构调
整上述业务执法；
（6）调养基金的申购赎回模样；调养申购对价、赎回对价构成，调养申购
赎回清单的内容，调养申购赎回清单算计和公告时辰或频率；
（7）推出新业务或就业；
（8）召募并照管以本基金为方针 ETF 的一只或多只汇注基金、增设新的基
金份额类别、减少基金份额类别或者调养基金份额类别成立、在其他证券来回所
上市、灵通场外申购赎回、跨系统转托管等业务；
（9）本基金的汇注基金采纳特殊申购或其他模样参与本基金的申购赎回；
（10）调养基金收益分拨原则；
（11）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集模样
金照管东说念主召集。
提议书面提议。基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并
书面讲演基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金照管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并讲演基金照管东说念主，基
金照管东说念主应当配合。
求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金照管东说念主提议书面提议。基金照管东说念主应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面讲演提议提议的基金份额合手
有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金照管东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份
额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应
当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面讲演提议提议的基金份额
合手有东说念主代表和基金照管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
开基金份额合手有东说念主大会，而基金照管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或算计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金照管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、插手。
益登记日。
三、召开基金份额合手有东说念主大会的讲演时辰、讲演内容、讲演模样
告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议模式；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决模样；
（3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设磋磨东说念主姓名及磋磨电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要讲演的其他事项。
中讲明本次基金份额合手有东说念主大会所采纳的具体通信模样、寄托的公证机关过火联
系模样和磋磨东说念主、书面表决主张寄交的截止时辰和收取模样。
决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金照管东说念主
到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行
书面讲演基金照管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金
照管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响表决
主张的计票服从。
四、基金份额合手有东说念主出席会议的模样
基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会模样、通信开会模样或法律法例、监管
机构允许的其他模样召开，会议的召开模样由会议召集东说念主确定。
代表出席，现场开会时基金照管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手
有东说念主大会，基金照管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开
会同期相宜以下条目时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者合手有的磋磨讲授文献、受托出席会议者出示的寄托东说念主
的代理投票授权寄托讲授及磋磨讲授文献相宜法律法例、《基金合同》和会议通
知的轨则；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登记日代表
的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错
在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审
议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在
权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的
三分之一（含三分之一）
。
模式或基金合同约定的其他模样在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面模样或基金合同约定的其他模样进行表决。
在同期相宜以下条目时，通信开会的模样视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个职责日内连
续公布关系领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金照管东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照管东说念主）和公证机关的监督下按
照会议讲演轨则的模样收取基金份额合手有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金
照管东说念主经讲演不参加收取书面表决主张的，不影响表决服从；
（3）本东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额合手
有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
；若本东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额合手有东说念主所
合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主代表出具
书面主张；
（4）上述第（3）项中径直出具书面主张的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面主张的代理东说念主，同期提交的磋磨讲授文献、受托出具书面主张的代理东说念主
出具的寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授及磋磨讲授文献相宜法律法例、《基金合
同》和会议讲演的轨则，并与基金登记结算机构记载相符。
或其他模样召开，基金份额合手有东说念主不错领受书面、蚁集、电话、短信或其他模样
进行表决，具体模样由会议召集东说念主确定并在会议讲演中列明。
面、蚁集、电话、短信或其他模样，具体模样由会议召集东说念主确定并在会议讲演中
列明。
五、议事内容与门径
议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定断绝《基金合同》、更换基金照管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份
额合手有东说念主大会参谋的其他事项。
基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的讲演后，对原有提案的修改应
当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的模样下，率先由大会主合手东说念主按照下列第七条文矩门径确定和公
布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经参谋后进行表决，并形成大会决议。
大会主合手东说念主为基金照管东说念主授权出席会议的代表，在基金照管东说念主授权代表未能主合手
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如若基金照管东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和
代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主四肢该
次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金照管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金
份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的服从。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份讲授文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主
姓名（或单元称号）和磋磨模样等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决
截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以
相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的模样通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定
外，调遣基金运作模样、更换基金照管东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、
本基金与其他基金合并以相称决议通过方为灵验。
基金份额合手有东说念主大会采纳记名模样进行投票表决。
采纳通信模样进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲授，不然提交
相宜会议讲演中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
相宜会议讲演轨则的书面表决主张视为灵验表决，表决主张磨叽不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额
总和。
基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手
东说念主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议启动
后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票
东说念主。基金照管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当
场公布计票结果。
（3）如若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布再行清
点结果。
（4）计票经由应由公证机关给以公证，基金照管东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票模样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照管东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经由给以公证。基金照管东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。
基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实施收效的基金份额合手有东说念主
大会的决议。收效的基金份额合手有东说念主大会决议对举座基金份额合手有东说念主、基金照管
东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
九、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条目、议事门径、表决
条目等轨则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容
被取消或变更的，基金照管东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调养，
无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
第十一部分 基金照管东说念主、基金托管东说念主的更换条目和门径
一、基金照管东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形
（一） 基金照管东说念主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金照管东说念主职责断绝：
（二） 基金托管东说念主职责断绝的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：
二、基金照管东说念主和基金托管东说念主的更换门径
（一） 基金照管东说念主的更换门径
的基金照管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金照管东说念主；
合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在轨则媒介公告；
料，实时向临时基金照管东说念主或新任基金照管东说念主持理基金照管业务的交代手续，临
时基金照管东说念主或新任基金照管东说念主应实时摄取。临时基金照管东说念主或新任基金照管东说念主
应与基金托管东说念主查对基金金钱总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计
费由基金财产承担；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金照管东说念主磋磨的称号字样。
（二） 基金托管东说念主的更换门径
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金托管东说念主；
合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在轨则媒介公告；
尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时摄取。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主应与基金照管东说念主核
对基金金钱总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计
费由基金财产承担。
（三）基金照管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条目和门径。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金照管东说念主和基金托管
东说念主；
管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议收效后 2 日内在轨则媒介上联合公告。
三、本部分对于基金照管东说念主、基金托管东说念主更换条目和门径的约定，但凡径直
援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致关系内容
被取消或变更的，基金照管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相
应内容进行修改和调养，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
第十二部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金照管东说念主按照《基金法》、
《基金合同》过火他磋磨轨则缔结
托管条约。
缔结托管条约的方针是明确基金托管东说念主与基金照管东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值算计、收益分拨、信息显露及相互监督等关系事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。
第十三部分 基金份额的登记结算
一、基金份额的登记结算业务
本基金的登记结算业务指基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内
容包括投资东说念主基金账户的设置和照管、基金份额注册登记、基金来回的说明、清
算和结算、代理披发红利、设置并督察基金份额合手有东说念主名册等。
二、基金登记结算业务办理机构
本基金的登记结算业务由基金照管东说念主及/或基金照管东说念主寄托的其他相宜条目
的机构负责办理。基金照管东说念主寄托其他机构代为办理本基金登记结算业务的，应
与磋磨机构签订寄托代理条约，以明确基金照管东说念主和代理机构在登记结算业务中
的职权和义务，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。本基金的登记结算业务由中国
结算负责办理。
三、基金登记结算机构的职权
基金登记结算机构享有以下职权：
磋磨轨则于启动实施前在轨则媒介上公告；
四、基金登记结算机构的义务
基金登记结算机构承担以下义务：
件办理本基金份额的登记结算业务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿职守，但司法强制查验情形及法律
法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外；
收益分拨等业务，提供其他必要的就业；
第十四部分 基金的投资
一、投资方针
良好追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化，力图将日均追踪
偏离度的整个值收敛在 0.2%以内，年化追踪错误收敛在 2%以内。
二、投资领域
本基金的投资领域包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标
的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板以过火他照章
刊行、上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金
融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券、可调遣债券、可交换
债券）
、债券回购、金钱支合手证券、银行入款、同行存单、货币市集器具、股指
期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金照管东说念主不错将其
纳入投资领域，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的关系轨则实施。
本基金将根据法律法例的轨则参与转融通证券出借及融资业务。
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的金钱不低于非现款金钱的 80%
且不低于基金金钱净值的 90%，因法律法例的轨则而受限定的情形除外。
三、投资策略
（一）股票（含存托凭证）投资策略
本基金主要采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股构成过火权重构
建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应调养。但
在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金照管东说念主可采纳包
括成份股替代策略在内的其他指数投资技艺适宜调养基金投资组合，以达到良好
追踪标的指数的方针。特殊情形包括但不限于：
（1）法律法例的限定；
（2）标的
指数成份股流动性严重不及；
（3）标的指数的成份股票恒久停牌；
（4）标的指数
成份股进行配股、增发或被摄取合并；（5）标的指数成份股派发现款股息；（6）
指数成份股依期或临时调养；
（7）标的指数编制方法发生变化；
（8）其他基金管
理东说念主认定不恰当投资的股票或可能严重限定本基金追踪标的指数的合理原因等。
本基金力图将日均追踪偏离度的整个值收敛在 0.2%以内，年化追踪错误控
制在 2%以内。如因标的指数编制执法调养或其他要素导致追踪错误跳动上述范
围，基金照管东说念主应采纳合理要领幸免追踪错误进一步扩大。
（二）债券、金钱支合手证券和货币市集器具投资策略
本基金将以裁减追踪错误和流动性照管为方针，抽象沟通流动性和收益性，
适宜参与债券和货币市集器具的投资。为更好地已毕投资方针，本基金照管东说念主可
投资具有较高投资价值的金钱支合手证券。
（三）股指期货和股票期权投资策略
为更好地已毕投资方针，本基金可投资股指期货、股票期权。本基金参与股
指期货和股票期权来回，将根据风险照管的原则，并以套期保值为方针，主要选
择流动性好、来回活跃的养殖品合约进行来回。此外，本基金将存眷其他金融衍
生品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投资前述金融养殖品，本基金
将按届时灵验的法律法例和监管机构的轨则，制定与本基金投资方针相适宜的投
资策略和估值战术，在充分评估金融养殖品的风险和收益的基础上，严慎地进行
投资。
（四）参与转融通证券出借业务策略
为更好地已毕投资方针，在加强风险谨防并校服审慎原则的前提下，本基金
可根据投资照管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投
资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等要素的基础上，合
理确定出借证券的领域、期限和比例。
（五）融资业务策略
为更好地已毕投资方针，在加强风险谨防并校服审慎原则的前提下，基金管
理东说念主可根据关系法律法例，参与融资业务，以提高投资后果及进行风险照管。
（六）翌日，跟着市集的发展和基金照管运作的需要，基金照管东说念主不错在不
蜕变投资方针的前提下，死守法律法例的轨则，履行适宜门径后，相应调养或更
新投资策略，并在招募讲明书更新中公告。
四、投资限定
基金的投资组合应死守以下限定：
（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的金钱不低于非现款金钱
的 80%且不低于基金金钱净值的 90%；
（2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样金钱支合手证券的比例，不得跳动
基金金钱净值的 10%；
（3）本基金合手有的一说念金钱支合手证券，其市值不得跳动基金金钱净值的 20%；
（4）本基金合手有的归拢（指归拢信用级别）金钱支合手证券的比例，不得超
过该金钱支合手证券领域的 10%；
（5）本基金照管东说念主照管的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的各样金钱支合手
证券，不得跳动其各样金钱支合手证券算计领域的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支合手证
券。基金合手有金钱支合手证券时间，如若其信用品级下落、不再相宜投资尺度，应
在评级阐发发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基
金金钱净值的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，
债券回购到期后不得缓期；
（9）本基金参与股指期货来回的，应当相宜下列要求：在职何来回日日终，
合手有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金金钱净值的 10%；在职何来回日日
终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的
、资
产支合手证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何来回日日终，合手
有的卖出期货合约价值不得跳动基金合手有的股票总市值的 20%；合手有的股票市值
和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差算计）应当相宜基金合同对于股票
投资比例的磋磨约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成
交金额不得跳动上一来回日基金金钱净值的 20%；每个来回日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的来回保证金后，应当保合手不低于来回保证金一倍的现款；
（10）本基金参与股票期权来回的，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期
权合约支付和收取的职权金总额不得跳动基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期
权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额
现款或来回所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面
值不得跳动基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月
内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的金钱不得跳动
基金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性
受限金钱；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳动基金合手有该证券总量的
均算计；
（12）基金参与融资业务后，在职何来回日日终，合手有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%；
（13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值算计不得跳动该基金金钱净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金照管东说念主之
外的要素以至基金不相宜该比例限定的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资，法律法例另有轨则的，从其轨则；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对
手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保合手一致；
（15）本基金金钱总值不跳动基金金钱净值的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来回的股票实施，与境
内上市来回的股票合并算计；
（17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限定。
除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、
上市公司合并、基金领域变动、标的指数成份股调养、流动性限定或成份股市集
价钱变化等基金照管东说念主之外的要素以至基金投资比例不相宜上述轨则投资比例
的，基金照管东说念主应当在 10 个来回日内进行调养，但中国证监会轨则的特殊情形
除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金领域变动等基金照管东说念主之外的要素
以至基金投资不相宜第（11）项轨则的，基金照管东说念主不得新增出借业务。
基金照管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的磋磨约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日
起启动。
为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职守的投资；
（4）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕来回、掌握证券来回价钱过火他不高洁的证券来回行为；
（6）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他行为。
基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、实践
收敛东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联来回的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，死守基金份
额合手有东说念主利益优先原则，谨防利益毁坏，设置健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公说念合理价钱实施。关系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法例给以显露。首要关联来回应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的落寞董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。
金，则本基金可不受关系限定。法律法例或监管部门对上述组合限定或辞谢行动
轨则进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东说念主协商一致，基
金照管东说念主可依据法律法例或监管部门轨则，在履行适宜门径后，对基金合同进行
变更。
五、功绩比拟基准
本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即中证科创创业 50 指数收益率。
本基金以“良好追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化，力图
将日均追踪偏离度的整个值收敛在 0.2%以内，年化追踪错误收敛在 2%以内”作
为投资方针，在投资中将不低于基金金钱净值 90%的金钱投资于标的指数成份股
及备选成份股，因此中式中证科创创业 50 指数收益率四肢功绩比拟基准，大约
比拟信得过、客不雅地响应本基金的风险收益特征。
翌日若出现标的指数不相宜法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数
编制方法变动之外的要素以至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构
退出等情形，基金照管东说念主应当自该情形发生之日起十个职责日向中国证监会阐发
并提议搞定有议论，如更换基金标的指数、调遣运作模样，与其他基金合并、或者
断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手
有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至搞定有议论确依时间，基金照管
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息死守基金份额合手有东说念主
利益优先原则救济基金投资运作。
六、风险收益特征
本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基
金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的
阐扬，具有与标的指数相通的风险收益特征。
七、基金照管东说念主代表基金欺诈鼓舞或债权东说念主职权的处理原则及方法
护基金份额合手有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
第十五部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的
申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关系法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照管东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相
落寞。
四、基金财产的督察和责罚
本基金财产落寞于基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主督察。基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律职守，其债权东说念主不得对本基金财产欺诈请求冻结、
扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被
责罚。
基金照管东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章铲除或者被照章宣告停业等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金照管东说念主照管运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金照管东说念主照管运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制实施。
第十六部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券来回场面的来回日以及国度法律法例
轨则需要对外显露基金净值的非来回日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、金钱支合手证券、股指期货、股票期权和银行入款
本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。
三、估值方法
（1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价
（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素，
调养最近来回市价，确定公允价钱；
（2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；
（4）来回所上市来回的可调遣债券以逐日收盘价四肢估值全价；
（5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技艺确定公允价值。
来回所市集挂牌转让的金钱支合手证券，领受估值技艺确定公允价值；
（6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经调养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行调养以说明估值日的
公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值技艺确定
其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌
的归拢股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开拓行未上市的股票、债券，领受估值技艺确定公允价值，在
估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、
初次公开拓行股票时公司鼓舞公开拓售股份、通过大量来回取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等畅达受限股票，按监
管机构或行业协会磋磨轨则确定公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含
投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺诈回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著互异，未上市期
间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
易日后经济环境未发生首要变化的，领受最近来回日结算价估值。
关轨则进行估值。
关轨则进行估值。
金照管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
按国度最新轨则估值。
如基金照管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额合手有东说念主利益时，应立即讲演
对方，共同查明原因，两边协商搞定。
根据磋磨法律法例，基金金钱净值算计和基金管帐核算的义务由基金照管东说念主
承担。本基金的基金管帐职守方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金磋磨的会
计问题，如经关系各方在对等基础上充分参谋后，仍无法达成一请安见的，按照
基金照管东说念主对基金金钱净值的算计结果对外给以公布。
四、估值门径
额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规
定的，从其轨则。
每个估值日算计基金金钱净值及基金份额净值，并按轨则公告。
或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金照管东说念主每个估值日对基金金钱估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照管东说念主
对外公布。
五、估值诞妄的处理
基金照管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适宜、合理的要领确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错
误时，视为基金份额净值诞妄。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作经由中，如若由于基金照管东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、
或销售机构、或投资东说念主自身的缺欠形成估值诞妄，导致其他当事东说念主际遇损失的，
缺欠的职守东说念主应当对由于该估值诞妄际遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按
下述“估值诞妄处理原则”给予赔偿，承担赔偿职守。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数
据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄职守方应及
时互助各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职守方承担；
由于估值诞妄职守方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估
值诞妄职守方对径直损失承担赔偿职守；若估值诞妄职守方照旧积极互助，而且
有协助义务确当事东说念主有弥漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值诞妄职守方打发更正的情况向磋磨当事东说念主进行说明，确保估值诞妄已得
到更正。
（2）估值诞妄的职守方对磋磨当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，
而且仅对估值诞妄的磋磨径直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值诞妄职守方仍打发估值诞妄负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还
或不一说念返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）
，则估值诞妄责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的领域内对赢得欠妥得利确当
事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如若赢得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的赔偿额加上照旧赢得的欠妥
得利返还的总和跳动其实践损失的差额部分支付给估值诞妄职守方。
（4）估值诞妄调养领受尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的模样。
（5）按法律法例轨则的其他原则处理估值诞妄。
估值诞妄被发现后，磋磨确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：
（1）查明估值诞妄发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生
的原因确定估值诞妄的职守方；
（2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失
进行评估；
（3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的职守方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记结算机构来回数据的，
由基金登记结算机构进行更正，并就估值诞妄的更正向磋磨当事东说念主进行说明。
（1）基金份额净值算计出现诞妄时，基金照管东说念主应当立即给以纠正，通报
基金托管东说念主，并采纳合理的要领闪耀损失进一步扩大。
（2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照管东说念主应当通报基金托
管东说念主，并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照管
东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。
六、暂停估值的情形
业时；
金钱价值时；
格且领受估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金照管东说念主应当暂停估值；
七、基金净值的说明
基金金钱净值和基金份额净值由基金照管东说念主负责算计，基金托管东说念主负责进行
复核。基金照管东说念主应于每个洞开日来回终端后算计当日的基金金钱净值和基金份
额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核说明后发送给基金
照管东说念主，由基金照管东说念主对基金净值给以公布。
八、特殊情况的处理
差不四肢基金金钱估值诞妄处理。
三方机构发送的数据诞妄，或国度管帐战术变更、市集执法变更等非基金照管东说念主
与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金照管东说念主和基金托管东说念主天然已
经采纳必要、适宜、合理的要领进行查验，关联词未能发现该诞妄的，由此形成的
基金金钱估值诞妄，基金照管东说念主和基金托管东说念主不错罢职赔偿职守。但基金照管东说念主
和基金托管东说念主应当积极采纳必要的要领排除或放松由此形成的影响。
第十七部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
基金财产中列支的其他用度。
二、基金用度计提方法、计提尺度和支付模样
本基金的照管费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。照管费的算计
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金照管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照管东说念主协商一致的模样于次月
前 3 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金照管东说念主。若遇法定节沐日、休息
日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照管东说念主协商一致的模样于次月
前 3 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等，支付日
期顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据磋磨法例及相应条约
轨则，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的样子
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
基金财产中列支；
目。
四、基金税收
本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。本基金在投资和运作经由中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加
税费以及可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金照管东说念主可通过本基
金托管账户径直缴付，或划付至基金照管东说念主账户并由基金照管东说念主按照关系轨则申
报缴纳。如若基金照管东说念主先行垫付上述升值税等税费的，基金照管东说念主有权从基金
财产中划扣补偿。本基金算帐后若基金照管东说念主被税务机关要求补缴上述税费及可
能触及的滞纳金等，基金照管东说念主有权向投资东说念主就关系金额进行追偿。
第十八部分 基金的收益与分拨
一、基金收益分拨原则
到 1%以上，基金照管东说念主可进行收益分拨；
尽可能靠拢标的指数同期累计报酬率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分
配无需以弥补耗损为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；
算机构对收益分拨另有轨则的，从其轨则。
基金照管东说念主可在对基金份额合手有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，与基金托
管东说念主协商一致后对上述原则进行修改或调养，而无需召开基金份额合手有东说念主大会审
议。
二、基金收益分拨数额果真定原则
酬率。
基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率 - 标
的指数同期累计报酬率
基金累计报酬率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，
则领受剔除上市后折算要素的基金份额净值）/基金上市前一深圳证券来回所交
易日基金份额净值-100%
剔除上市后折算要素的基金份额净值＝
基金金钱净值
? ? 上市后第 i次基金份额折算比例
基金份额总额 i
?
注： i 为连乘秀丽。当基金份额折算比例为 N 时，暗示每一份基金份额
折算为 N 份。
标的指数同期累计报酬率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一深圳
证券来回所来回日标的指数收盘值-100%
当上述逾额收益率跳动 1%时，基金照管东说念主有权进行收益分拨。
益，并确定收益分拨比例。
数点后 3 位，第 4 位舍去。
三、收益分拨有议论
基金收益分拨有议论中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、
分拨模样等内容。
四、收益分拨有议论果真定、公告与实施
本基金收益分拨有议论由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在
轨则媒介公告。
法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。
第十九部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐战术
管帐年度按如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度；
管帐核算，按照磋磨轨则编制基金管帐报表；
说明。
二、基金的年度审计
轨则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换管帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。
第二十部分 基金的信息显露
一、本基金的信息显露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息显露办法》、
《流动性风险照管轨则》
、《基金合同》过火他磋磨轨则。关系法律法例对于信息
显露的显露模样、登载媒介、报备模样等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。
二、信息显露义务东说念主
本基金信息显露义务东说念主包括基金照管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主
大会的基金份额合手有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非
法东说念主组织。
本基金信息显露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律
法例和中国证监会的轨则显露基金信息，并保证所显露信息的信得过性、准确性、
完满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息显露义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予显露的基金信
息通过中国证监会轨则媒介显露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定
的时辰和模样查阅或者复制公开显露的信息尊府。
三、本基金信息显露义务东说念主承诺公开显露的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开显露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金
信息显露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开显露的信息领受阿拉伯数字；除相称讲明外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开显露的基金信息
公开显露的基金信息包括：
（一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品尊府纲领
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基
金份额合手有东说念主大会召开的执法及具体门径，讲明基金居品的特性等触及基金投资
者首要利益的事项的法律文献。
讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额合手有东说念主就业等内容。基金合同收效后，基金招募讲明书的信息发生
首要变更的，基金照管东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募讲明书并登载在规
定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金照管东说念主至少每年更新一次。
基金断绝运作的，基金照管东说念主不再更新基金招募讲明书。
作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金纲领信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府纲领的信息发生首要变
更的，基金照管东说念主应当在三个职责日内，更新基金居品尊府纲领，并登载在轨则
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府纲领其他信息发生变更的，
基金照管东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金照管东说念主不再更新基金居品
尊府纲领。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照管东说念主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募讲明书领导性公告和基金合同领导性公告登
载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金居品尊府纲领、
《基金合同》和基金托管条约登载在轨则网站上，并将基金居品尊府纲领登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约
登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金照管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募讲明书确当日登载于轨则媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
基金照管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金
合同》收效公告。
（四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
基金照管东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于轨则
媒介上。
基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金照管
东说念主将基金份额折算结果公告登载于轨则媒介上。
（五）基金份额上市来回公告书
基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金照管东说念主应当在基金份额上市交
易的三个职责日前，将基金份额上市来回公告书登载在轨则网站上，并将上市交
易公告书领导性公告登载在轨则报刊上。
（六）基金净值信息
《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东说念主应
当至少每周在轨则网站显露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东说念主应当在不晚于每个洞开日
的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，显露洞开日的基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金照管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站显露半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（七）基金份额申购、赎回对价
基金照管东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息显露文献上载明基金份
额申购、赎回对价的算计模样及磋磨申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。
（八）基金份额申购赎回清单公告
在启动办理基金申购或者赎回之后，基金照管东说念主应当在每个洞开日，通过基
金公司网站公告当日的申购赎回清单。
（九）基金依期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发
基金照管东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年
度阐发登载在轨则网站上，并将年度阐发领导性公告登载在轨则报刊上。基金年
度阐发中的财务管帐阐发应当经过相宜《证券法》轨则的管帐师事务所审计。
基金照管东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将
中期阐发登载在轨则网站上，并将中期阐发领导性公告登载在轨则报刊上。
基金照管东说念主应当在季度终端之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度阐发，
将季度阐发登载在轨则网站上，并将季度阐发领导性公告登载在轨则报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照管东说念主不错不编制当期季度阐发、中
期阐发或者年度阐发。
如阐发期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金照管东说念主至少应当在依期阐发“影响投资者决
策的其他弥留信息”项下显露该投资者的类别、阐发期末合手有份额及占比、阐发
期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金照管东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中显露基金组结伴产情况过火
流动性风险分析等。
（十）临时阐发
本基金发生首要事件，磋磨信息显露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书，
并登载在轨则报刊和轨则网站上。
前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生首要影响的下列事件：
师事务所；
事项，基金托管东说念主寄托基金就业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主额外基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之
三十；
首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其额外基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务关系行动受到首要行政处罚、刑事处罚；
实践收敛东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联来回事项，中国证监会另有轨则的情形除外；
生变更；
格产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。
（十一）澄澈公告
在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集奥妙传的音信可能对
基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手有东说念主
权益的，关系信息显露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将磋磨
情况立即阐发中国证监会、基金上市来回的证券来回所。
（十二）算帐阐发
基金合同断绝的，基金照管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进
行算帐并作出算帐阐发。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在轨则网站上，
并将算帐阐发领导性公告登载在轨则报刊上。
（十三）基金份额合手有东说念主大会决议
基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十四）中国证监会轨则的其他信息
若本基金投资股指期货、股票期权、金钱支合手证券、参与转融通证券出借及
融资业务，基金照管东说念主将按关系法律法例要求进行显露。
当关系法律法例对于上述信息显露的轨则发生变化时，基金照管东说念主将按最新
轨则进行信息显露。
六、信息显露事务照管
基金照管东说念主、基金托管东说念主应当设置健全信息显露照管轨制，指定额外部门及
高档照管东说念主员负责照管信息显露事务。
基金信息显露义务东说念主公开显露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息
显露内容与模式准则等法例的轨则。
基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约
定，对基金照管东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金依期阐发、更新的
招募讲明书、基金居品尊府纲领、基金算帐阐发等公开显露的关系基金信息进行
复核、审查，并向基金照管东说念主进行书面或电子说明。
基金照管东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中采用一家报刊显露本基金信息。
基金照管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金
信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、完满、实时。
基金照管东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上显露信息外，还不错根据需要
在其他全球媒介显露信息，关联词其他全球媒介不得早于轨则媒介显露信息，而且
在不同媒介上显露归拢信息的内容应当一致。
基金照管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求显露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基
金泛泛投资操作的前提下，自主教学信息显露就业的质地。具体要求应当相宜中
国证监会及自律执法的关系轨则。前述自主显露如产生信息显露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息显露文献的存放与查阅
照章必须显露的信息发布后，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法
规轨则将信息置备于公司办公场面、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查
阅、复制。
第二十一部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议收效后两日内在轨则媒介公告。
二、《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行关系门径后，
《基金合同》应当断绝：
制方法变动之外的要素以至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退
出等情形，基金照管东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对搞定有议论进行表决，基金份额
合手有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的；
基金托管东说念主贯串的；
三、基金财产的算帐
成立算帐小组，基金照管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东说念主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产算帐小组可
以聘用必要的职责主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一摄取基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐阐发；
（5）遴聘管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
阐发出具法律主张书；
（6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经由中发生的扫数合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余金钱的分拨
依据基金财产算帐的分拨有议论，将基金财产算帐后的一说念剩余金钱扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐经由中的磋磨首要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经相宜《证券法》
轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案
并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个职责日
内由基金财产算帐小组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及磋磨文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。
第二十二部分 误期职守
一、基金照管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违犯《基金法》等
法律法例的轨则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成损
害的，应当分歧对各自的行动照章承担赔偿职守；因共同行动给基金财产或者基
金份额合手有东说念主形成挫伤的，应当承担连带赔偿职守。对损失的赔偿，仅限于径直
损失。关联词如发生下列情况，相应确当事东说念主不错免责：
定四肢或不四肢而形成的损失等；
损失等。
二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限定地保护基金份额合手有东说念主利
益的前提下，《基金合同》大约不时履行的应当不时履行。非误期方当事东说念主在职
责领域内有义务实时采纳必要的要领，闪耀损失的扩大。莫得采纳适宜要领以至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非误期方因闪耀损失扩大而支
出的合理用度由误期方承担。
三、由于基金照管东说念主、基金托管东说念主不可收敛的要素导致业务出现差错，基金
照管东说念主和基金托管东说念主天然照旧采纳必要、适宜、合理的要领进行查验，关联词未能
发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金照管东说念主和基金托管东说念主罢职赔
偿职守。关联词基金照管东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的要领排除或放松由此造
成的影响。
第二十三部分 争议的处理和适用的法律
对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同磋磨的争议，基
金合同当事东说念主应尽量通过协商、长入路线搞定。如经友好协商未能搞定的，任
何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸
易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是
终局的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另
有决定。
争议处理时间，各方当事东说念主应信守各自的职责，不时忠实、奋勉、尽责地履
行基金合同轨则的义务，爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖。
第二十四部分 基金合同的服从
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金照管东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或
授权代表署名或盖印并在召募会束后经基金照管东说念主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面说明后收效。
《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
《基金合同》蓝本一式六份，除上报磋磨监管机构一式二份外，基金照管
东说念主、基金托管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律服从。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照管东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公场面和营业场面查阅。
第二十五部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按磋磨法律法例协
商搞定。
第二十六部分 基金合同内容摘抄
第一节 基金份额合手有东说念主、基金照管东说念主和基金托管东说念主的职权、义务
一、基金份额合手有东说念主的职权、义务
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其合手有的基金份额；
（4）按照轨则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会
审议事项欺诈表决权；
（6）查阅或者复制公开显露的基金信息尊府；
（7）监督基金照管东说念主的投资运作；
（8）对基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金就业机构挫伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）崇敬阅读并校服《基金合同》
、招募讲明书等信息显露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）存眷基金信息显露，实时欺诈职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例
和《基金合同》所轨则的用度；
（5）在其合手有的基金份额领域内，承担基金耗损或者《基金合同》断绝的
有限职守；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）实施收效的基金份额合手有东说念主大会的决定；
（8）返还在基金来回经由中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金照管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用
并照管基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金照管费以及法律法例轨则或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照轨则召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及磋磨法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管
东说念主违犯了《基金合同》及国度磋磨法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要要领保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他相宜条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记
结算业务并赢得《基金合同》轨则的用度；
（10）依据《基金合同》及磋磨法律轨则决定基金收益的分拨有议论；
（11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈鼓舞职权，为基金的利
益欺诈因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融
通证券出借业务；
（14）以基金照管东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益欺诈诉讼职权或者
实施其他法律行动；
（15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供就业的外部机构；
（16）在相宜磋磨法律、法例的前提下，制订和调养磋磨基金认购、申购、
赎回、调遣、非来回过户和收益分拨等业务执法；
（17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以针织信用、严慎奋勉的原则照管和运
用基金财产；
（4）配备弥漫的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的谋划模样照管和运作基金财产；
（5）设置健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制，
保证所照管的基金财产和基金照管东说念主的财产相互落寞，对所照管的不同基金分歧
照管，分歧记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋磨轨则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳适宜合理的要领使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的轨则，按磋磨轨则算计并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；
（10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过火他磋磨轨则，履行信息显露及
阐发义务；
（12）保守基金交易艰深，不显露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他磋磨轨则另有轨则外，在基金信息公开显露前应予掩饰，不
向他东说念主显露，但向监管机构、司法机关等有权机关或因审计、法律等外部专科顾
问提供就业需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有议论，实时向基金份额合手有
东说念主分拨基金收益；
（14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他磋磨轨则召集基金份额合手有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按轨则保存基金财产照管业务行为的管帐账册、报表、记载和其他相
关尊府 20 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时辰发出，而且
保证投资者大约按照《基金合同》轨则的时辰和模样，随时查阅到与基金磋磨的
公开尊府，并在支付合理成本的条目下得到磋磨尊府的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分拨；
（19）靠近结束、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会
并讲演基金托管东说念主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当
权益时，应当承担赔偿职守，其赔偿职守不因其退任而罢职；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基
金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金照管东说念主应为基金份额合手有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金照管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋磨基
金事务的行动承担职守；
（23）以基金照管东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益欺诈诉讼职权或实施其
他法律行动；
（24）基金照管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不成
收效，基金照管东说念主承担因召募行动而产生的债务和一说念召募用度，将已召募资金
并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；募
集时间网下股票认购所冻结的股票应给以解冻；
（25）实施收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；
（26）设置并保存基金份额合手有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金托管东说念主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全
督察基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金照管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照管东说念主有违犯《基
金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的
情形，应申诉中国证监会，并采纳必要要领保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券来回资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；
（6）在基金照管东说念主更换时，提名新的基金照管东说念主；
（7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以针织信用、奋勉尽责的原则合手有并安全督察基金财产；
（2）修复额外的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备弥漫的、
及格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）设置健全里面风险收敛、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分歧成立账户，落寞核算，分账照管，
保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互落寞；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋磨轨则外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）督察由基金照管东说念主代表基金签订的与基金磋磨的首要合同及磋磨凭证；
（6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金照管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金交易艰深，除《基金法》、《基金合同》过火他磋磨轨则另有
轨则外，在基金信息公开显露前给以掩饰，不得向他东说念主显露，但向监管机构、司
法机关等有权机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供就业需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金照管东说念主算计的基金金钱净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务行为磋磨的信息显露事项；
（10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具主张，说
明基金照管东说念主在各弥留方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如若
基金照管东说念主有未实施《基金合同》轨则的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否采纳
了适宜的要领；
（11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系尊府 20 年以
上；
（12）从基金照管东说念主或其寄托的登记结算机构处摄取并保存基金份额合手有东说念主
名册；
（13）按轨则制作关系账册并与基金照管东说念主查对；
（14）依据基金照管东说念主的指示或磋磨轨则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和
赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他磋磨轨则，召集基金份额合手有东说念主
大会或配合基金照管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金照管东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分拨；
（18）靠近结束、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会
和银行监管机构，并讲演基金照管东说念主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担赔偿职守，其赔偿
职守不因其退任而罢职；
（20）按轨则监督基金照管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义
务，基金照管东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主
利益向基金照管东说念主追偿；
（21）实施收效的基金份额合手有东说念主大会的决定；
（22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
第二节 基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的门径和执法
基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主构成，基金份额合手有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份
额领有对等的投票权。
鉴于本基金和本基金的汇注基金的关系性，汇注基金的基金份额合手有东说念主不错
凭所合手有的汇注基金的份额径直参加或者委用代表参加本基金的基金份额合手有
东说念主大会表决。在算计参会份额和计票时，汇注基金基金份额合手有东说念主合手有的享有表
决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手有东说念主大会的权益登记日，
汇注基金合手有本基金份额的总和乘以该基金份额合手有东说念主所合手有的汇注基金份额
占汇注基金总份额的比例，算计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。汇注
基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票
权。
汇注基金的基金照管东说念主不应以汇注基金的口头代表汇注基金的举座基金份
额合手有东说念主以本基金的基金份额合手有东说念主的身份欺诈表决权，但可接受汇注基金的特
定基金份额合手有东说念主的寄托以汇注基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席本基
金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。
汇注基金的基金照管东说念主代表汇注基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本
基金份额合手有东说念主大会的，须先死守汇注基金基金合同的约定召开汇注基金的基金
份额合手有东说念主大会，汇注基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份
额合手有东说念主大会的，由汇注基金的基金照管东说念主代表汇注基金的基金份额合手有东说念主提议
召开或召集本基金份额合手有东说念主大会。
本基金份额合手有东说念主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额合手有东说念主
大会另有轨则的，以届时灵验的法律法例为准。
一、召开事由
法律法例、中国证监会和基金合同另有轨则的除外：
（1）断绝《基金合同》；
（2）更换基金照管东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）调遣基金运作模样；
（5）调养基金照管东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、领域或策略；
（9）变更基金份额合手有东说念主大会门径；
（10）基金照管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（11）单独或算计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额合手有东说念主（以基金照管东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就归拢事项书
面要求召开基金份额合手有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额
合手有东说念主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金照管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额合手有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费模样；
（3）因相应的法律法例、深圳证券来回所或者登记结算机构的关系业务规
则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化；
（5）调养磋磨认购、申购、赎回、来回、非来回过户、质押等业务执法（包
括申购赎回清单的调养、洞开时辰的调养等）
，或证券来回所和登记结算机构调
整上述业务执法；
（6）调养基金的申购赎回模样；调养申购对价、赎回对价构成，调养申购
赎回清单的内容，调养申购赎回清单算计和公告时辰或频率；
（7）推出新业务或就业；
（8）召募并照管以本基金为方针 ETF 的一只或多只汇注基金、增设新的基
金份额类别、减少基金份额类别或者调养基金份额类别成立、在其他证券来回所
上市、灵通场外申购赎回、跨系统转托管等业务；
（9）本基金的汇注基金采纳特殊申购或其他模样参与本基金的申购赎回；
（10）调养基金收益分拨原则；
（11）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集模样
金照管东说念主召集。
提议书面提议。基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并
书面讲演基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金照管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并讲演基金照管东说念主，基
金照管东说念主应当配合。
求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金照管东说念主提议书面提议。基金照管东说念主应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面讲演提议提议的基金份额合手
有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金照管东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份
额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应
当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面讲演提议提议的基金份额
合手有东说念主代表和基金照管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
开基金份额合手有东说念主大会，而基金照管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或算计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金照管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、插手。
益登记日。
三、召开基金份额合手有东说念主大会的讲演时辰、讲演内容、讲演模样
告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议模式；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决模样；
（3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设磋磨东说念主姓名及磋磨电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要讲演的其他事项。
中讲明本次基金份额合手有东说念主大会所采纳的具体通信模样、寄托的公证机关过火联
系模样和磋磨东说念主、书面表决主张寄交的截止时辰和收取模样。
决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金照管东说念主
到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行
书面讲演基金照管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金
照管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响表决
主张的计票服从。
四、基金份额合手有东说念主出席会议的模样
基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会模样、通信开会模样或法律法例、监管
机构允许的其他模样召开，会议的召开模样由会议召集东说念主确定。
代表出席，现场开会时基金照管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手
有东说念主大会，基金照管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开
会同期相宜以下条目时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者合手有的磋磨讲授文献、受托出席会议者出示的寄托东说念主
的代理投票授权寄托讲授及磋磨讲授文献相宜法律法例、《基金合同》和会议通
知的轨则；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表
的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错
在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审
议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在
权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的
三分之一（含三分之一）
。
模式或基金合同约定的其他模样在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面模样或基金合同约定的其他模样进行表决。
在同期相宜以下条目时，通信开会的模样视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个职责日内连
续公布关系领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金照管东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照管东说念主）和公证机关的监督下按
照会议讲演轨则的模样收取基金份额合手有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金
照管东说念主经讲演不参加收取书面表决主张的，不影响表决服从；
（3）本东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额合手
有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
；若本东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额合手有东说念主所
合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主代表出具
书面主张；
（4）上述第（3）项中径直出具书面主张的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面主张的代理东说念主，同期提交的磋磨讲授文献、受托出具书面主张的代理东说念主
出具的寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授及磋磨讲授文献相宜法律法例、《基金合
同》和会议讲演的轨则，并与基金登记结算机构记载相符。
或其他模样召开，基金份额合手有东说念主不错领受书面、蚁集、电话、短信或其他模样
进行表决，具体模样由会议召集东说念主确定并在会议讲演中列明。
面、蚁集、电话、短信或其他模样，具体模样由会议召集东说念主确定并在会议讲演中
列明。
五、议事内容与门径
议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定断绝《基金合同》、更换基金照管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份
额合手有东说念主大会参谋的其他事项。
基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的讲演后，对原有提案的修改应
当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的模样下，率先由大会主合手东说念主按照下列第七条文矩门径确定和公
布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经参谋后进行表决，并形成大会决议。
大会主合手东说念主为基金照管东说念主授权出席会议的代表，在基金照管东说念主授权代表未能主合手
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如若基金照管东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和
代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主四肢该
次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金照管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金
份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的服从。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份讲授文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主
姓名（或单元称号）和磋磨模样等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决
截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以
相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的模样通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定
外，调遣基金运作模样、更换基金照管东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、
本基金与其他基金合并以相称决议通过方为灵验。
基金份额合手有东说念主大会采纳记名模样进行投票表决。
采纳通信模样进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲授，不然提交
相宜会议讲演中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
相宜会议讲演轨则的书面表决主张视为灵验表决，表决主张磨叽不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额
总和。
基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手
东说念主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议启动
后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票
东说念主。基金照管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当
场公布计票结果。
（3）如若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当就地公布再行清
点结果。
（4）计票经由应由公证机关给以公证，基金照管东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票模样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照管东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票经由给以公证。基金照管东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。
基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实施收效的基金份额合手有东说念主
大会的决议。收效的基金份额合手有东说念主大会决议对举座基金份额合手有东说念主、基金照管
东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
九、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条目、议事门径、表决
条目等轨则，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容
被取消或变更的，基金照管东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调养，
无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。
第三节 基金收益分拨原则、实施模样
一、基金收益分拨原则
到 1%以上，基金照管东说念主可进行收益分拨；
尽可能靠拢标的指数同期累计报酬率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分
配无需以弥补耗损为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；
算机构对收益分拨另有轨则的，从其轨则。
基金照管东说念主可在对基金份额合手有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，与基金托
管东说念主协商一致后对上述原则进行修改或调养，而无需召开基金份额合手有东说念主大会审
议。
二、基金收益分拨数额果真定原则
酬率。
基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率 - 标
的指数同期累计报酬率
基金累计报酬率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，
则领受剔除上市后折算要素的基金份额净值）/基金上市前一深圳证券来回所交
易日基金份额净值-100%
剔除上市后折算要素的基金份额净值＝
基金金钱净值
? ? 上市后第 i次基金份额折算比例
基金份额总额 i
?
注： i 为连乘秀丽。当基金份额折算比例为 N 时，暗示每一份基金份额
折算为 N 份。
标的指数同期累计报酬率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一深圳
证券来回所来回日标的指数收盘值-100%
当上述逾额收益率跳动 1%时，基金照管东说念主有权进行收益分拨。
益，并确定收益分拨比例。
数点后 3 位，第 4 位舍去。
三、收益分拨有议论
基金收益分拨有议论中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、
分拨模样等内容。
四、收益分拨有议论果真定、公告与实施
本基金收益分拨有议论由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在
轨则媒介公告。
法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。
第四节 与基金财产照管、运用磋磨用度的索要、支付模样与比例
一、基金用度的种类
基金财产中列支的其他用度。
二、基金用度计提方法、计提尺度和支付模样
本基金的照管费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。照管费的算计
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金照管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照管东说念主协商一致的模样于次月
前 3 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金照管东说念主。若遇法定节沐日、休息
日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东说念主与基
金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照管东说念主协商一致的模样于次月
前 3 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等，支付日
期顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据磋磨法例及相应条约
轨则，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的样子
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
基金财产中列支；
目。
四、基金税收
本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。本基金在投资和运作经由中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加
税费以及可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金照管东说念主可通过本基
金托管账户径直缴付，或划付至基金照管东说念主账户并由基金照管东说念主按照关系轨则申
报缴纳。如若基金照管东说念主先行垫付上述升值税等税费的，基金照管东说念主有权从基金
财产中划扣补偿。本基金算帐后若基金照管东说念主被税务机关要求补缴上述税费及可
能触及的滞纳金等，基金照管东说念主有权向投资东说念主就关系金额进行追偿。
第五节 基金财产的投资地方和投资限定
一、投资方针
良好追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化，力图将日均追踪
偏离度的整个值收敛在 0.2%以内，年化追踪错误收敛在 2%以内。
二、投资领域
本基金的投资领域包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标
的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板以过火他照章
刊行、上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金
融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、短期融资券、可调遣债券、可交换
债券）
、债券回购、金钱支合手证券、银行入款、同行存单、货币市集器具、股指
期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金照管东说念主不错将其
纳入投资领域，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机构的关系轨则实施。
本基金将根据法律法例的轨则参与转融通证券出借及融资业务。
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的金钱不低于非现款金钱的 80%
且不低于基金金钱净值的 90%，因法律法例的轨则而受限定的情形除外。
三、投资限定
基金的投资组合应死守以下限定：
（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的金钱不低于非现款金钱
的 80%且不低于基金金钱净值的 90%；
（2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样金钱支合手证券的比例，不得跳动
基金金钱净值的 10%；
（3）本基金合手有的一说念金钱支合手证券，其市值不得跳动基金金钱净值的 20%；
（4）本基金合手有的归拢（指归拢信用级别）金钱支合手证券的比例，不得超
过该金钱支合手证券领域的 10%；
（5）本基金照管东说念主照管的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的各样金钱支合手
证券，不得跳动其各样金钱支合手证券算计领域的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支合手证
券。基金合手有金钱支合手证券时间，如若其信用品级下落、不再相宜投资尺度，应
在评级阐发发布之日起 3 个月内给以一说念卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基
金金钱净值的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，
债券回购到期后不得缓期；
（9）本基金参与股指期货来回的，应当相宜下列要求：在职何来回日日终，
合手有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金金钱净值的 10%；在职何来回日日
终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的
产支合手证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何来回日日终，合手
有的卖出期货合约价值不得跳动基金合手有的股票总市值的 20%；合手有的股票市值
和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差算计）应当相宜基金合同对于股票
投资比例的磋磨约定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成
交金额不得跳动上一来回日基金金钱净值的 20%；每个来回日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的来回保证金后，应当保合手不低于来回保证金一倍的现款；
（10）本基金参与股票期权来回的，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期
权合约支付和收取的职权金总额不得跳动基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期
权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额
现款或来回所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面
值不得跳动基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月
内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的金钱不得跳动
基金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个来回日以上的出借证券归为流动性
受限金钱；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳动基金合手有该证券总量的
均算计；
（12）基金参与融资业务后，在职何来回日日终，合手有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%；
（13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值算计不得跳动该基金金钱净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金照管东说念主之
外的要素以至基金不相宜该比例限定的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资，法律法例另有轨则的，从其轨则；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对
手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保合手一致；
（15）本基金金钱总值不跳动基金金钱净值的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来回的股票实施，与境
内上市来回的股票合并算计；
（17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限定。
除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、
上市公司合并、基金领域变动、标的指数成份股调养、流动性限定或成份股市集
价钱变化等基金照管东说念主之外的要素以至基金投资比例不相宜上述轨则投资比例
的，基金照管东说念主应当在 10 个来回日内进行调养，但中国证监会轨则的特殊情形
除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金领域变动等基金照管东说念主之外的要素
以至基金投资不相宜第（11）项轨则的，基金照管东说念主不得新增出借业务。
基金照管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的磋磨约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日
起启动。
为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职守的投资；
（4）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕来回、掌握证券来回价钱过火他不高洁的证券来回行为；
（6）法律、行政法例和中国证监会轨则辞谢的其他行为。
基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、实践
收敛东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联来回的，应当相宜基金的投资方针和投资策略，死守基金份
额合手有东说念主利益优先原则，谨防利益毁坏，设置健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公说念合理价钱实施。关系来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法例给以显露。首要关联来回应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的落寞董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。
金，则本基金可不受关系限定。法律法例或监管部门对上述组合限定或辞谢行动
轨则进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东说念主协商一致，基
金照管东说念主可依据法律法例或监管部门轨则，在履行适宜门径后，对基金合同进行
变更。
第六节 基金净值信息的算计方法和公告模样
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的
申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金净值信息
《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东说念主应
当至少每周在轨则网站显露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东说念主应当在不晚于每个洞开日
的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，显露洞开日的基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金照管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站显露半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第七节 基金合同袪除和断绝的事由、门径以及基金财产算帐模样
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议收效后两日内在轨则媒介公告。
二、《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行关系门径后，
《基金合同》应当断绝：
制方法变动之外的要素以至标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退
出等情形，基金照管东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对搞定有议论进行表决，基金份额
合手有东说念主大会未班师召开或就上述事项表决未通过的；
基金托管东说念主贯串的；
三、基金财产的算帐
成立算帐小组，基金照管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东说念主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产算帐小组可
以聘用必要的职责主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一摄取基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐阐发；
（5）遴聘管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
阐发出具法律主张书；
（6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐经由中发生的扫数合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余金钱的分拨
依据基金财产算帐的分拨有议论，将基金财产算帐后的一说念剩余金钱扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐经由中的磋磨首要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经相宜《证券法》
轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案
并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个职责日
内由基金财产算帐小组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及磋磨文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。
第八节 争议搞定模样
对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同磋磨的争议，基
金合同当事东说念主应尽量通过协商、长入路线搞定。如经友好协商未能搞定的，任
何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸
易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是
终局的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另
有决定。
争议处理时间，各方当事东说念主应信守各自的职责，不时忠实、奋勉、尽责地履
行基金合同轨则的义务，爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖。
第九节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的模样
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照管东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公场面和营业场面查阅。
（本页无正文，为《易方达中证科创创业 50 来回型洞开式指数证券投资基金基
金合同》的署名盖印页）
基金照管东说念主：易方达基金照管有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名）：
签订日历： 年 月 日
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名）：
签订地点：
签订日历：
